Hàn Quốc đã gửi thông báo sơ bộ yêu cầu sàn Bithumb chịu lệnh đình chỉ một phần hoạt động trong 6 tháng vì vi phạm quy định chống rửa tiền (AML).

Động thái từ Cơ quan Tình báo Tài chính (FIU) cho thấy nhà chức trách đang siết kỷ luật tuân thủ đối với các doanh nghiệp tiền điện tử, đồng thời xem xét trách nhiệm quản trị, bao gồm cả kỷ luật đối với CEO của Bithumb.

NỘI DUNG CHÍNH

• FIU ra thông báo sơ bộ về việc đình chỉ một phần hoạt động của Bithumb trong 6 tháng do vi phạm AML.

• Biện pháp hạn chế chủ yếu liên quan đến chuyển và rút tài sản ảo của thành viên mới, đồng thời CEO Lee Jae-won bị xem xét kỷ luật.

• Hàn Quốc mở rộng chiến dịch tăng cường tuân thủ với nhiều đơn vị khác, kèm phạt tiền và đình chỉ.

Bithumb bị đình chỉ một phần trong 6 tháng vì vi phạm AML

Lệnh đình chỉ một phần trong 6 tháng là biện pháp xử lý sơ bộ từ FIU đối với Bithumb do vi phạm chống rửa tiền và nghĩa vụ tuân thủ theo luật liên quan về thông tin tài chính.

Thông tin từ Hàn Quốc cho biết FIU đã phát hành “thông báo sơ bộ” gửi tới Bithumb. Đồng thời, cơ quan này cũng thông báo về hướng kỷ luật đối với CEO Lee Jae-won. Theo News 1, Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) trước đó đã thông báo các chế tài với Bithumb vì vi phạm Đạo luật Thông tin Tài chính Cụ thể.

Lệnh đình chỉ 6 tháng diễn ra trong bối cảnh ngành gặp nhiều sự cố vận hành. Nội dung được nhắc tới gồm các vấn đề không chỉ dừng ở giao dịch Bitcoin sai lệch, khi sàn từng bị nêu là đã chuyển nhầm 620.000 Bitcoin, con số được mô tả cao hơn hơn 12 lần lượng nắm giữ thực tế của sàn tại thời điểm đó.

FIU cũng nêu các điểm liên quan đến cách Bithumb xử lý các nhà vận hành tài sản ảo ở nước ngoài chưa được báo cáo và việc không tuân thủ quy trình KYC. Đây là một phần của chiến dịch thực thi có hệ thống từ cơ quan quản lý tài chính Hàn Quốc nhằm nâng chuẩn tuân thủ trong ngành tiền điện tử.

Một đại diện Bithumb cho biết biện pháp hiện tại chưa phải chế tài cuối cùng và có thể có điều chỉnh trong quá trình rà soát. Người này cũng nói hạn chế chỉ áp dụng với việc chuyển và rút tài sản ảo của thành viên mới.

CEO Lee Jae-won đối mặt kỷ luật và áp lực rời vị trí

FIU đã thông báo về hành động kỷ luật với CEO Lee Jae-won, trong khi các nhà lập pháp Hàn Quốc gia tăng áp lực sau các sự cố vận hành và kiểm soát nội bộ tại Bithumb.

Các nhà lập pháp Hàn Quốc bày tỏ mong muốn CEO Bithumb rời vị trí. Lee Jae-won thừa nhận trước Ủy ban Chính sách Quốc gia rằng Bithumb đối chiếu sổ sách với lượng tài sản crypto thực tế chỉ 1 lần mỗi ngày, và “thời gian để Bithumb căn chỉnh lượng nắm giữ tiền ảo và khối lượng lưu hành là 1 ngày”.

Sau sự cố được mô tả có giá trị khoảng 40 tỷ USD, sàn được cho là đã có động thái nhằm ngăn ngừa kiện tụng. Theo diễn giải đi kèm, trong khuôn khổ dân sự, tòa án có thể yêu cầu khách hàng hoàn trả lại Bitcoin gốc thay vì hoàn trả bằng tiền.

Trong thông cáo xin lỗi, Bithumb tuyên bố sẽ làm mọi cách để ngăn tái diễn bằng cách thiết kế lại toàn bộ quy trình thanh toán tài sản và tăng cường hệ thống kiểm soát nội bộ.

CEO cũng đang chờ phán quyết kỷ luật cuối cùng. Nhà chức trách dự kiến tổ chức ủy ban rà soát chế tài trong tháng này để quyết định mức độ xử phạt dành cho Bithumb; việc rà soát với Coinone và GOPAX được kỳ vọng sẽ thực hiện sau đó.

“Biện pháp này không phải chế tài cuối cùng, mà là thông báo sơ bộ, và có thể sẽ có một số điều chỉnh trong quá trình xem xét chế tài. Hạn chế chỉ áp dụng đối với việc chuyển và rút tài sản ảo của thành viên mới.”
– Đại diện Bithumb, trích dẫn trong bài viết được dẫn lại từ News 1

Cơ quan quản lý Hàn Quốc tăng cường bảo vệ nhà đầu tư nội địa

Hàn Quốc đang siết quản lý hoạt động tiền điện tử bằng đình chỉ, phạt tiền và cảnh báo tổ chức, nhằm nâng tuân thủ và giảm rủi ro cho nhà đầu tư.

Bên cạnh Bithumb, FIU từng đình chỉ hoạt động của Dunamu trong 3 tháng và phạt đơn vị vận hành Upbit 35,2 tỷ won. Các động thái này phản ánh nỗ lực “tập trung hóa” khâu giám sát trong một thị trường vốn mang tính phi tập trung.

Korbit cũng bị phạt 2,73 tỷ won và nhận cảnh báo ở cấp tổ chức. Sau đó, Mirae Asset Group của Hàn Quốc đã mua 92% cổ phần Korbit với giá 93 triệu USD, cho thấy các điều chỉnh cấu trúc sở hữu có thể diễn ra song song với áp lực tuân thủ.

Bithumb Nanum tổ chức hoạt động CSR tại đảo Jeju giữa lúc bị siết tuân thủ

Bithumb Nanum, tổ chức CSR và tình nguyện nội bộ của Bithumb, tiếp tục các hoạt động cộng đồng tại Jeju, tách biệt với diễn biến rà soát chế tài của cơ quan quản lý.

Bithumb Nanum tổ chức sự kiện “chia sẻ kimchi” tại Jeju. Một đại diện cho biết họ phối hợp với các cơ sở phúc lợi địa phương để tạo cơ hội cho người cao tuổi ăn cùng nhau và tham gia các chương trình hoạt động, đồng thời dự định mở rộng các hoạt động đóng góp xã hội gắn với cộng đồng địa phương.

Ngày 6/3, chương trình chia sẻ mùa xuân được tổ chức với 30 người cao tuổi dễ bị tổn thương tại Trung tâm Phúc lợi Xã hội Tổng hợp Dongjeju ở Gujwa-eup, TP Jeju. Chương trình hướng tới người cao tuổi sống một mình, gặp khó khăn di chuyển do điều kiện địa lý.

Những câu hỏi thường gặp

“Đình chỉ một phần 6 tháng” với Bithumb nghĩa là gì?

Đây là biện pháp hạn chế hoạt động ở một số mảng trong 6 tháng theo thông báo sơ bộ của FIU. Theo phát biểu từ đại diện Bithumb, hạn chế chủ yếu áp dụng với việc chuyển và rút tài sản ảo của thành viên mới.

Vì sao Bithumb bị FIU nhắm tới?

Lý do được nêu là vi phạm chống rửa tiền (AML), bao gồm vấn đề liên quan đến xử lý các nhà vận hành tài sản ảo ở nước ngoài chưa được báo cáo và việc không tuân thủ quy trình KYC.

CEO Lee Jae-won đang đối mặt điều gì?

FIU đã thông báo về hành động kỷ luật đối với CEO. Ông cũng chịu áp lực từ giới lập pháp sau các sự cố và đang chờ phán quyết kỷ luật cuối cùng từ quy trình rà soát chế tài.

Khi nào có quyết định chế tài cuối cùng với Bithumb?

Nhà chức trách dự kiến tổ chức ủy ban rà soát chế tài trong tháng này để quyết định mức độ xử phạt đối với Bithumb.