Bithumb punita dalla FIU coreana con una "sospensione delle operazioni di 6 mesi", il CEO è ritenuto responsabile: violazioni delle norme KYC e AML

動區 BlockTempo · 2026-03-09T11:14:15.000Z

L'agenzia coreana di analisi delle informazioni finanziarie (FIU) ha notificato in anticipo alla piattaforma di scambio di criptovalute Bithumb un piano di sanzioni che include la sospensione parziale delle operazioni per sei mesi e responsabilità per il CEO. Bithumb è stata identificata come colpevole di violazioni degli obblighi di verifica dell'identità dei clienti (KYC) e di aver effettuato transazioni con operatori di asset virtuali non dichiarati all'estero. La decisione finale sarà confermata il 16 marzo durante la riunione del comitato di revisione delle sanzioni. (Antefatto: il mercato nero di Bithumb in Corea ha fatto notizia con il coinvolgimento di 3 miliardi di won coreani per l'acquisto di una casa da parte dell'ex CEO, con commissioni per la quotazione che partono da 2 milioni di dollari) (Contesto: il secondo scambio più grande della Corea, Bithumb, sta considerando un'IPO negli Stati Uniti; riuscirà a scrollarsi di dosso l'ombra dello scandalo per riconquistare il suo posto di leader?) Secondo quanto riportato dai media coreani di News1, l'agenzia coreana di analisi delle informazioni finanziarie (FIU) ha inviato un avviso anticipato allo scambio di asset virtuali Bithumb, prevedendo una sospensione parziale delle operazioni per sei mesi e responsabilità per il CEO. Questo rappresenta un ulteriore sviluppo delle recenti azioni di enforcement contro il riciclaggio di denaro (AML) nei confronti dei "cinque grandi" scambi di criptovalute in Corea. In precedenza, la società madre di Upbit, Dunamu, era stata multata con 352 miliardi di won coreani (circa 25 milioni di dollari) e la sospensione parziale delle operazioni per tre mesi, mentre Korbit aveva ricevuto una multa di 2,73 miliardi di won coreani e un avviso di agenzia. Due principali violazioni: KYC e transazioni transfrontaliere La FIU ha identificato due principali violazioni da parte di Bithumb: Mancanza di rispetto degli obblighi di verifica dell'identità dei clienti (KYC): Bithumb ha consentito a utenti che non avevano completato la verifica di identità di effettuare transazioni, violando le relative normative coreane (legge sulle informazioni finanziarie specifiche) Transazioni con operatori esteri non dichiarati: Bithumb ha effettuato transazioni con operatori di asset virtuali esteri che non avevano completato la dichiarazione alla FIU coreana, aumentando il rischio di riciclaggio di denaro transfrontaliero. Inoltre, è stato riscontrato che Bithumb non ha segnalato in tempo le transazioni sospette alle autorità, esistendo situazioni di ritardo o omissione nella segnalazione. Solo i nuovi membri sono interessati; gli utenti esistenti non sono limitati. Bithumb ha risposto che la portata della sospensione parziale delle operazioni di sei mesi sarà simile a quella di Upbit, limitando solo il "trasferimento (prelievo) di asset virtuali per i nuovi membri". I prelievi e i depositi in won coreani e asset virtuali per gli utenti esistenti continueranno a funzionare normalmente. Tuttavia, attualmente si tratta solo di una fase di avviso anticipato. Bithumb avrà la possibilità di presentare un'opinione in risposta e l'entità finale della sanzione sarà decisa dal comitato di revisione delle sanzioni della FIU il 16 marzo. Sanzioni per i cinque principali scambi coreani A partire dal 2025, la Corea ha avviato un controllo completo della conformità AML per i cinque principali scambi di asset virtuali (won coreano) - Upbit, Bithumb, Coinone, Korbit, GOPAX. Fino ad ora, i progressi nelle sanzioni sono i seguenti: Upbit (Dunamu): sospensione parziale delle operazioni per 3 mesi + multa di 352 miliardi di won coreani (è stata avviata una causa amministrativa per sospendere l'esecuzione) Korbit: multa di 2,73 miliardi di won coreani + avviso di agenzia Bithumb: sospensione parziale delle operazioni per 6 mesi + responsabilità del CEO (fase di avviso anticipato) Coinone, GOPAX: da annunciare Bithumb ha ricevuto un periodo di sospensione di sei mesi, più lungo rispetto ai tre mesi di Upbit, a riflesso della gravità delle violazioni riconosciute dalla FIU. Per Bithumb, che sta attivamente perseguendo un'IPO negli Stati Uniti, questa decisione porterà senza dubbio a maggiore incertezza. Notizie correlate La borsa coreana Bithumb è coinvolta in scandali) si indaga su 3 miliardi di won coreani per l'acquisto di una casa da parte dell'ex CEO, con commissioni per la quotazione che partono da 2 milioni di dollari La seconda borsa della Corea) Bithumb sta considerando un'IPO negli Stati Uniti; riuscirà a scrollarsi di dosso l'ombra dello scandalo per riconquistare il suo posto di leader? La borsa coreana | La polizia conferma: il responsabile di Bithumb è stato trasferito alla procura per "sospetto di frode", anche il principale azionista è stato accusato "Bithumb punita dalla FIU coreana con una "sospensione delle operazioni di 6 mesi", il CEO è stato ritenuto responsabile: violazioni delle normative KYC e AML" Questo articolo è stato pubblicato per la prima volta su BlockTempo (il media di notizie più influente nel settore delle criptovalute).

韓國金融情報分析院（FIU）已向加密交易所 Bithumb 事前通知制裁方案，包括 6 個月部分營業停止及對代表理事（CEO）的究責處分。Bithumb 被認定違反客戶身分驗證（KYC）義務，並與海外未申報虛擬資產業者進行交易。最終裁決將於 3 月 16 日製裁審議委員會上確定。 （前情提要：韓國Bithumb交易所黑料連爆》涉花30億韓元為前CEO買房遭搜查、上幣中介費200萬美元起跳） （背景補充：韓國第二大》Bithumb 交易所考慮美國 IPO 上市，能否甩開醜聞陰影重奪龍頭寶座？）   據韓國媒體 News1 報導，韓國金融情報分析院（FIU）已向虛擬資產交易所 Bithumb 發出事前通知，預告將對其處以 6 個月部分營業停止，同時對代表理事（CEO）進行問責處分。 這是韓國針對「五大」加密交易所一系列反洗錢（AML）執法行動的最新進展。此前，Upbit 母公司 Dunamu 已被處以 3 個月部分營業停止及 352 億韓元（約 2,500 萬美元）罰款，Korbit 則被處以 27.3 億韓元罰款及機關警告。 兩大違規事項：KYC 與跨境交易 FIU 在調查中認定 Bithumb 存在兩項主要違規： 客戶身分驗證（KYC）義務疏失：Bithumb 允許未完成完整身分驗證的使用者進行交易，違反韓國《特定金融資訊法》相關規定 與海外未申報業者交易：Bithumb 與未向韓國 FIU 完成申報的海外虛擬資產事業者進行交易，增加跨境洗錢風險 此外，Bithumb 也被發現未及時向當局申報可疑交易，存在延遲或遺漏通報的情況。 僅影響新會員，現有使用者不受限 Bithumb 方面回應表示，6 個月部分營業停止的範圍預計與 Upbit 相同，僅限制「新會員的虛擬資產移轉（出金）」。現有使用者的韓元及虛擬資產出入金與交易將維持正常運作。 不過，目前這僅為事前通知階段。Bithumb 將有機會提交申覆意見，最終制裁力度將由 FIU 制裁審議委員會在 3 月 16 日決定。 韓國五大交易所逐一受罰 韓國自 2025 年起對五大原幣（韓元）虛擬資產交易所——Upbit、Bithumb、Coinone、Korbit、GOPAX——展開全面 AML 合規檢查。截至目前的處分進度： Upbit（Dunamu）：3 個月部分營業停止 + 352 億韓元罰款（已提起行政訴訟暫停執行） Korbit：27.3 億韓元罰款 + 機關警告 Bithumb：6 個月部分營業停止 + CEO 問責（事前通知階段） Coinone、GOPAX：尚待公布 Bithumb 的 6 個月停業期較 Upbit 的 3 個月更長，反映出 FIU 認定其違規情節較為嚴重。對於正積極推動美國 IPO 上市的 Bithumb 而言，這項處分無疑將增添不確定性。 相關報導 韓國Bithumb交易所黑料連爆》涉花30億韓元為前CEO買房遭搜查、上幣中介費200萬美元起跳 韓國第二大》Bithumb 交易所考慮美國 IPO 上市，能否甩開醜聞陰影重奪龍頭寶座？ 韓國交易所｜警方證實：Bithumb負責人因「詐欺罪嫌」移送檢方，前最大股東也遭起訴〈Bithumb遭韓國FIU懲罰「6 個月營業停止」，CEO 遭究責：違反 KYC 與反洗錢規定〉這篇文章最早發佈於動區BlockTempo《動區動趨-最具影響力的區塊鏈新聞媒體》。