Die Commodity Futures Trading Commission hat Celsius-Gründer Alex Mashinsky dauerhaft vom Rohstoffhandel und der CFTC-Registrierung durch einen Konsensbeschluss, der am 18. Juni im US-Bezirksgericht für den Southern District of New York erlassen wurde, ausgeschlossen. Die Anordnung schließt den Betrugsfall der Behörde aus Juli 2023 ab und beendet das, was die CFTC als ihre erste Durchsetzungsmaßnahme im Bereich Krypto-Kredite bezeichnet hat.
Das Verbot untersagt Mashinsky den Handel mit CFTC-regulierten Rohstoffen, das Einwerben von Kundengeldern für Rohstofftransaktionen, die Beantragung einer CFTC-Registrierung und das Arbeiten in einer leitenden oder operativen Rolle bei einem CFTC-registrierten Unternehmen. Mashinsky hat die Anordnung nicht angefochten.
Celsius selbst einigte sich zwei Tage nach der Klage im Juli 2023 mit dem Regulator durch eine dauerhafte einstweilige Verfügung, wodurch Mashinsky der einzige verbleibende Beklagte in dieser Angelegenheit wurde.
Vier Bundesbehörden haben Mashinsky nun für dasselbe Verhalten belangt.
Dieses CFTC-Urteil baut auf drei anderen Bundesurteilen auf und wird somit zum ersten und einzigen Krypto-Exekutiv, der von vier Bundesbehörden für eine Reihe von Handlungen dauerhaft gesperrt wurde. Im Mai 2025 wurde Mashinsky von Richter John G. Koeltl im Southern District of New York zu 12 Jahren Bundeshaft verurteilt.
Er hatte im Dezember 2024 schuldig bekannt, sich des Warenbetrugs und des Betrugs im Zusammenhang mit Wertpapieren schuldig gemacht zu haben. Die Strafe von Mai 2025 verhängte außerdem eine Geldstrafe von 50.000 Dollar und ordnete an, dass er etwa 48,4 Millionen Dollar einzieht.
Wie Cryptopolitan im April berichtete, sicherte sich die Federal Trade Commission daraufhin ein Zivilurteil in Höhe von 4,72 Milliarden Dollar, ein Betrag, der dazu bestimmt ist, die Kundenverluste aus dem Zusammenbruch von Celsius zu verfolgen. Mashinsky muss 10 Millionen Dollar im Voraus zahlen, wobei der verbleibende Betrag ausgesetzt ist, sofern er genaue finanzielle Offenlegungen aufrechterhält.
Die FTC-Anordnung verhängte zudem ein lebenslanges Verbot für Marketing, Werbung oder das Angebot eines Verbraucherprodukts, das die Einzahlung, den Austausch, die Investition oder die Verwahrung von Vermögenswerten betrifft.
Die von der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereichte Zivilklage ist noch im Gange. Die SEC behauptet, dass Mashinsky und Celsius ein nicht registriertes Wertpapierangebot über das Earn-Programm durchgeführt, Kunden über die finanzielle Gesundheit von Celsius betrogen und den Preis der CEL-Token manipuliert haben. Sie strebt dauerhafte Verbote an, um als Offizier oder Direktor eines Unternehmens zu fungieren und an Krypto-Angeboten teilzunehmen.
Zusätzlich zu den Fällen von CFTC, FTC und DOJ wird diese Aktion der SEC als eine der am koordinierendsten Reaktionen auf einen einzelnen Krypto-Unternehmer seit Sam Bankman-Fried von FTX angesehen.
Die CFTC-Klage führte detailliert aus, wie Celsius 20 Milliarden Dollar an Einlagen eingesetzt hat.
Am 13. Juli 2023 leitete die CFTC ihre Klage gegen Celsius und dessen CEO Michael Mashinsky ein. Laut der CFTC-Klage hatte Mashinsky von 2018 bis mindestens Juni 2022 Celsius durch Videos, Schriftstücke, Livestreams und soziale Medien als sicheren Ort für die Einzahlung von Kryptowährungen und das Erzielen wöchentlicher Renditen beworben.
Hinter dieser Botschaft sagte der Regulator, dass Celsius die Einlagen der Kunden bündelte und sie durch unbesicherte Kredite und volatile DeFi-Positionen leitete, um die Renditen zu finanzieren, die es den Nutzern versprochen hatte. Die Plattform nahm vor dem Zusammenbruch etwa 20 Milliarden Dollar an Kundenvermögen ein.
Als sich die Krypto-Märkte Mitte 2022 wendeten, wurden diese Positionen aufgelöst. Celsius stellte am 12. Juni 2022 die Abhebungen ein und beantragte am 13. Juli 2022 Insolvenz nach Kapitel 11. Die Kunden verloren etwa 4,7 Milliarden Dollar beim Zusammenbruch, die Zahl, die letztendlich sowohl das FTC-Urteil als auch die strafrechtliche Einziehungsanordnung verankerte.
Die Insolvenzverfahren unter dem reorganisierten CEO von Celsius, Chris Ferraro, haben etwa 64,9% dessen zurückgebracht, was den Gläubigern geschuldet wird, wobei Tether 2025 zustimmte, fast 300 Millionen Dollar über ein Konsortium von VanEck und GXD Labs zu zahlen, das Forderungen im Zusammenhang mit der Insolvenz erwarb.
Mashinsky versucht, seine Strafe aufzuheben, indem er Sam Bankman-Fried die Schuld gibt.
Im Mai 2026 reichte Mashinsky einen handgeschriebenen Antrag gemäß 28 U.S.C. § 2255 ein, um seine 12-jährige Haftstrafe aufzuheben. Mashinsky argumentiert, dass sein Prozessanwalt einen disqualifizierenden Interessenkonflikt hatte (er vertrat auch den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried) und dass dieser Konflikt ihn daran hinderte, seine Theorie zu verfolgen, dass Bankman-Fried die Preise der CEL-Token manipuliert und den Zusammenbruch von Celsius beschleunigt hat. Er behauptet, der angebliche Konflikt und die finanzielle Not seiner Anwälte hätten ihn in der Phase des Geständnisses um eine effektive Vertretung gebracht.
Ansprüche auf ineffektive Unterstützung durch Rechtsbeistand haben nach einem Schuldbekenntnis selten Erfolg. Bundesgerichte verlangen von den Angeklagten, dass sie sowohl beweisen, dass ein Konflikt bestand, als auch dass dieser das Ergebnis des Verfahrens wesentlich verändert hat. Mashinskys Berufung müsste beide Punkte erfüllen, um das Urteil von Richter Koeltl zu ändern. Bis dieser Antrag entschieden wird, ist Mashinsky für eine frühestmögliche Entlassung nicht vor 2037 vorgesehen, mit allen vier bundesstaatlichen Verboten in Kraft.
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